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两部门通报证券资格会计师事务所年度报备核查工作情况

发布时间:2021-01-21 15:05:28 阅读: 来源:耳环厂家

两部门通报证券资格会计师事务所 年度报备核查工作情况

《证券日报》记者获悉,日前,财政部、证监会在对证券资格会计师事务所年度报备材料进行核查的基础上,对部分证券资格会计师事务所组织了专项核查,并将核查和处理情况进行通报。

两部门通报证券资格会计师事务所

年度报备核查工作情况

《证券日报》记者获悉,日前,财政部、证监会在对证券资格会计师事务所年度报备材料进行核查的基础上,对部分证券资格会计师事务所组织了专项核查,并将核查和处理情况进行通报。

据介绍,2014年5月份,40家证券资格会计师事务所按照要求,向财政部、证监会报备了相关材料。在对报备材料进行认真审核分析的基础上,2014年10月份至11月份,财政部、证监会对中审亚太会计师事务所、利安达会计师事务所、中兴财光华会计师事务所、中兴华会计师事务所进行了专项实地核查。

经核查,中审亚太主要存在转制后续工作跟进不力,个别分所仍未完成特殊普通合伙转制,以及基础工作不够规范,管理层在经营发展方面的矛盾较大,质量控制体系和一体化管理存在薄弱环节等问题。利安达、中兴财光华和中兴华存在个别报备数据不实、质量控制体系和一体化管理仍有不足等问题。

实地核查结束后,财政部、证监会针对发现的问题对4家证券资格事务所主要负责人进行了约谈,出具了限期整改函,要求高度重视存在的问题,在45个工作日内抓紧整改纠正,同时对照有关规定,进一步健全完善质量控制体系、加强一体化管理。4家证券资格会计师事务所主要负责人均表示核查结论属实,并在约谈记录上签字确认,承诺按要求全面整改。

整改期满后,4家证券资格事务所均提交了整改报告,对相关问题及采取的整改措施作了说明。鉴于利安达、中兴财光华已按期主动完成对相关问题的整改工作,整改效果较好,中兴华也基本完成整改,财政部、证监会不再对上述3家会计师事务所作出处理,但相关会计师事务所应汲取教训,举一反三,规范管理。

对于中审亚太,财政部要求福建省财政厅、广西壮族自治区财政厅依法依规撤回福建分所、广西分所的执业证书。对存在的其他问题,财政部、证监会将继续跟踪、督促其全面整改,并视整改情况依法作出相应处理。

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